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申博体育报道[发行]南方基金管理股份有限公司:南方安福混合:南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)_申博体育官网资讯

来源:互联网 作者:申博体育 人气: 发布时间:2019-06-08
摘要:[发行]南方基金管理股份有限公司:南方安福混合:南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

 
南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(2019年第
1号)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
截止日: 2019年
05月
02日

重要提示

本基金经申博体育证监会
2017年
4月
12日证监许可[2017]507号文注册募集。本基金的
基金合同于
2017年
11月
2日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经申博体育证监会注
册,但申博体育证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、博彩公司排名等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债
是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,
一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流
动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨
慎做出投资决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。



南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年
5月
2日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年
3月
31日(未经审计)。



§1基金管理人


1.1基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
5999号基金大厦
32-42楼

成立时间:1998年
3月
6日

法定代表人:张海波

注册资本:3亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:常克川


1998年,南方基金管理有限公司经申博体育证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经申博体育
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到
1亿元人民币。

2005年,经申博体育证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达
1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达
3亿元人民币。



2018年
1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金
3亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司
45%、深圳市投资控股有限公司
30%、厦门国
际信托有限公司
15%及兴业证券股份有限公司
10%。



1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,申博体育籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。


王连芬女士,董事,金融专业硕士,申博体育籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。


张辉先生,董事,管理学博士,申博体育籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。


冯青山先生,董事,工学学士,申博体育籍。曾任职陆军第
124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第
42集团军政治部组织处副营职干
事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第
163师
政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记,深圳市投控资本有限公司监事。


李平先生,董事,工商管理硕士,申博体育籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。


李自成先生,董事,近鸿利在线史专业硕士,申博体育籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。


王斌先生,董事,临床医学博士,申博体育籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金
医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。


杨小松先生,董事,经济学硕士,申博体育注册会计师,申博体育籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国
NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东
英资产管理有限公司董事。



南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


姚景源先生,独立董事,经济学硕士,申博体育籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长,申博体育国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,申博体育商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府
副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,申博体育经济
50人万博体育app成员,申博体育统计学会副
会长。


李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,申博体育籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师,申博体育金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会
副会长。


周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主
任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。


郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,申博体育注册会计师,申博体育籍。曾
任职北京市财政局干部,深圳蛇口新濠天地娱乐平台会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,申博体育证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。


周蕊女士,独立董事,法学硕士,申博体育籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务
所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师
工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,申博体育籍。曾任职申博体育证监会副处长、处长,华
泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。


舒本娥女士,监事,大学本科学历,申博体育籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货
有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。



南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,申博体育籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集
团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深
圳市建安(集团)股份有限公司董事。


王克力先生,监事,船舶工程专业学士,申博体育籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽
车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。


林红珍女士,监事,工商管理硕士,申博体育籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门
中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、
风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公
司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。


林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,申博体育籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。


徐刚,职工监事,硕士学历,申博体育籍。1995年
7月专科毕业于山东理工大学机电专业,
2010年
6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年
11月参加工作,就职于深圳期
货投资公司,任职职员、项目经理,2003年
6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公
司董事。


董星华,职工监事,硕士学历,申博体育籍。1991年
7月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业,2002年
6月研究生毕业于申博体育人民大学政治经济学专业。其
1991年
11月参加
工作,先后就职于申博体育人保武汉分公司、申博体育人寿再保险公司、申博体育再保险公司、深圳证
券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年
2月加入公司,先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。



1.2.3公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。

杨小松先生,总裁,简历同上。




南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,申博体育籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。


朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,申博体育籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书,申博体育经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。


常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,申博体育籍。曾任职申博体育农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。


李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,申博体育籍。曾任职美国
AXA Financial公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官(固定收益)。


史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),申博体育籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,申博体育人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。


鲍文革先生,督察长,经济学硕士,申博体育籍。曾任职财政部新濠天地娱乐平台会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资
本管理有限公司董事。



1.2.4基金经理
吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格。2009年
7月加入南方基金,
任南方基金研究部金融行业研究员;2012年
3月至
2014年
7月,担任南方避险、南方保
本基金经理助理;2015年
11月至
2017年
12月,任南方顺康保本基金经理;2014年
7月

2018年
1月,任南方恒元基金经理;2015年
9月至
2018年
11月,任南方消费活力基
金经理;2015年
10月至
2018年
11月,任南方顺达保本基金经理;2017年
8月至


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2019年
1月,任南方金融混合基金经理;2015年
5月至今,任南方利众基金经理;
2015年
7月至今,任南方利达基金经理;2015年
11月至今,任南方利安基金经理;
2016年
12月至今,任南方安颐混合基金经理;2017年
11月至今,任南方安福混合基金经
理;2017年
12月至今,任南方顺康混合基金经理;2018年
2月至今,任南方安养混合基
金经理;2018年
11月至今,任南方中小盘成长股票基金经理;2019年
1月至今,任南方
新蓝筹混合基金经理。



1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先
生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先
生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经
理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,
权益专户投资部总经理刘树坤先生。



1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

§2基金托管人

(一)基金托管人概况

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路
12号

办公地址:上海市中山东一路
12号

法定代表人:高国富

成立时间:
1992年
10月
19日

经营范围:经申博体育人民银行和申博体育银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包
括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债
券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及
担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;
外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结
汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资
信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国博彩公司排名保障基金托
管业务;经申博体育人民银行和申博体育银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。


组织形式:股份有限公司


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注册资本:
293.52亿元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:申博体育证监会证监基金字[2003]105号

联系人:胡波

联系电话:(021)61618888

上海浦东发展银行自
2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,
各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。


上海浦东发展银行总行于
2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,
2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托
管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管
运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。


目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、
全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客
户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管
等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。


(二)主要人员情况

高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高
桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司
代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;申博体育太平洋保险
(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、
董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城申博体育事务顾问委员会委员,中欧国际工商学
院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。


刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地
区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦
东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发
展银行党委副书记、副董事长、行长。


孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任
科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信
管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海
浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。


(三)基金托管业务经营情况


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截止
2019年
3月
31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
4614.20亿元,
比去年末增加
9.52%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、
国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利
趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混
合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰
18个月基金(LOF)、易
方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债
券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基
金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华
富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联
安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、
嘉实机构快线货币基金、鹏华
REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报
基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配
置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、
银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、
工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、
中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、
东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、
汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈
18个月定开债券基
金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安
泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞
3个月定期开放债券发起式证
券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基
金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招
商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币
基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国
泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国
泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深
300指数增强型证券
投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城
中证
500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴
业瑞丰
6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配
置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、
易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业
4.0主
题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题
轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配
置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活
配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资
基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投
资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、
兴业
3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华
安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证
券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永
赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证
券投资基金基金、中银中债
3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年
定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型
证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、
嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞
福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置
混合型证券投资基金、广发中债
1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证
券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证
1000指数增强型发起式证券投
资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安
丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债
1-3年政策
性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债
3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加
瑞利纯债债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证
5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金等。


(四)基金托管人的内部控制制度


1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管
规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,
保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有
人的合法权益。



2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导
业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵
头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设
内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。



3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业
务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现
“内控优先”要求。


具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理
理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环
节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规
范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保
管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突
发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;
在基金运作办公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;
定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务
监控,排查风险隐患。


(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


1、监督依据

托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体
包括:

(1)《新濠天地娱乐平台人民证券法》;

(2)《新濠天地娱乐平台人民证券投资基金法》;

(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;

(4)《证券投资基金销售管理办法》

(5)《基金合同》、《基金托管协议》;

(6)法律、法规、政策的其他规定。

2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投
资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。

3、监督方法

(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对
基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受
任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程
序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方
法。

4、监督结果的处理方式


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(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基
金管理人和申博体育证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临
时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式
通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理
人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告申博体育证监
会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告申博体育证监会,
同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对申博体育证监会、申博体育人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有
关情况和资料。

§3相关服务机构


3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊


3.1.2代销机构
代销银行:

序号代销机构名称代销机构信息
1
上海浦东发展银行股份有限公

注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500号
办公地址:上海市中山东一路
12号
法定代表人:高国富
联系人:吴斌
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:
2申博体育工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55号


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法定代表人:易会满
联系人:谢宇晨
客服电话:95588
网址:
3申博体育银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
客服电话:95566
网址:
4交通银行股份有限公司
注册地址:申博体育(上海)自由贸易试验区银
城中路
188号
办公地址:上海市银城中路
188号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:
5招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行
大厦
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
客服电话:95555
网址:
6中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街
9号东
方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:
7平安银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
8杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路
46号杭州银
行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路
46号杭州银
行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客服电话:95398


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网址:
9
北京农村商业银行股份有限公

注册地址:北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街
1号院
2号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
客服电话:96198;400-88-96198;400-6696198
网址:
10
上海农村商业银行股份有限公

注册地址:上海市浦东新区银城中路
8号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路
70号
法定代表人:冀光恒
联系人:陈玲
联系电话:021-38576830
客服电话:021-962999、4006962999
网址:
11南京银行股份有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路
288号
办公地址:南京市玄武区中山路
288号
法定代表人:胡升荣
联系人:赵世光
联系电话:025-86775305
客服电话:95302
网址:
12
东莞农村商业银行股份有限公

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路
2号东莞
农商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:
13乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路
8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路
8号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:
14江苏江南农村商业银行股份有注册地址:常州市天宁区延宁中路
668号


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限公司办公地址:常州市天宁区延宁中路
668号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:
15西安银行股份有限公司
注册地址:申博体育陕西西安高新路
60号
办公地址:西安市雁塔区高新路
60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:
16苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:
17龙江银行股份有限公司
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436号
法定代表人:张建辉
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:
18桂林银行股份有限公司
注册地址:桂林市中山南路
76号
办公地址:桂林市中山南路
76号
法定代表人:王能
联系人:刘兴运
电话:0773-3879905
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址:
19成都农村商业银行股份有限公注册地址:四川省成都市武侯区科华中路


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88号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路
88号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:
20中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区
CBD商务
外环路
23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD商务
外环路
23号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:张星强
电话:0371-85517713
客服电话:95186
网址:
21晋中银行股份有限公司
注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
65号
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街
65号
法定代表人:刘海滨
联系人:贺莎莎
电话:18634889009
客服电话:95105678
网址:

代销券商及其他代销机构:

序号代销机构名称代销机构信息
1华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:
2兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:
3申博体育银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
26



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办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际
企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888或
95551
网址:
4国泰君安证券股份有限公司
注册地址:申博体育(上海)自由贸易试验区商
城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:
5中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路
86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:
6海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:
7中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:
8广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街
2号
618室
办公地址:广州市天河区马场路
26号广发证
券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚


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客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:广发证券网

9长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特
区报业大厦
14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦
14、16、17层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:
10中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:
11申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
40层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或
4008895523
网址:

12光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:
13申博体育中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及第
04层
01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超
商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳


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联系电话:0755-82026907
传真
0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:
14申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:李琦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:400-800-0562
网址:
15安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联
大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:
16
中信证券(山东)有限责任公

注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛
国际金融广场
1号楼
20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
17信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大

9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:
18华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
网址:
19长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大

法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或
4008-888-999
网址:
20东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:
21国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

8号
7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街
8号
7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:
22东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1号
金源中心
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:
23渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:
24平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号
荣超大厦
16-20层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
25东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街
5号
办公地址:苏州工业园区星阳街
5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:
26广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融中心主塔
19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州
国际金融中心主塔
19楼、20楼
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:
27南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
389号
办公地址:南京市江东中路
389号
法定代表人:歩国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:
28华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客服电话:95318
网址:
29国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话:4008222111
网址:
30大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西
世贸中心
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:
31新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146 
客服电话:95399
网址:
32财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国
际财富中心
26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国
际财富中心
26楼
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
客服电话:
95317
网址:
33恒泰证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座
D座
14层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座
D座
14层
法定代表人:庞介民


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:
34大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心
A座-大连期货大厦
38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路
129号大
连期货大厦
39层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:
35东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
5号新盛
大厦
B座
12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街
5号新盛
大厦
B座
12、15层
法定代表人:魏庆华
联系人:夏锐和志鹏
电话:010-66559079/010-66559371
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:
36中邮证券有限责任公司
注册地址:陕西省西安市唐延路
5号陕西邮
政信息大厦
9~11层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街
17号
法定代表人:丁奇文
联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:
37联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦
9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333号金砖大厦
8楼
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:010-86499427
传真:010-86499401
客服电话:400-620-6868
网址:
38川财证券有限责任公司注册地址:申博体育(四川)自由贸易试验区成


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都市高新区交子大道
177号中海国际中心
B座
17楼
办公地址:申博体育(四川)自由贸易试验区成
都市高新区交子大道
177号中海国际中心
B座
17楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:
39中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越
时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:
40阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路
360-1号三
亚阳光金融广场
16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙
12号
1号楼昆泰国际大厦
12层
法定代表人:李科
联系人:王磊
电话:
010-59053660
传真:
010-59053700
客服电话:95510
网址:
41
深圳众禄基金销售股份有限公

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦
8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路
8号
HALO广场
4楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:、
42上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号


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2楼
41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118号
鄂尔多斯国际大厦
903~906室;上海市虹口
区欧阳路
196号(法兰桥创意园)26号楼
2楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:
43
蚂蚁(杭州)基金销售有限公

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号
黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:
44上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号

2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 / 4001818188
网址:
45浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦
903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
4层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:
46上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:王之光


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联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:
47珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保
利国际广场南塔
12楼
1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:
48
北京唐鼎耀华基金销售有限公

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街
10号
2栋
236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
19号
A座
1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
网址:https://www.tdyhfund.com
49南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:
50上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路
518号北美广场
A栋
1002-1003室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:
021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:
51北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路
66号


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1号楼
22层
2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
创十一街
18号院京东总部
A座
17层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
52和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁
街北
6号楼
503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁
街北
6号楼
503
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:

53大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
法定代表人:卜勇
客服电话:4000-899-100
网址:
54
腾安基金销售(深圳)有限公

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路
33号腾讯
滨海大厦
15楼
法定代表人:刘明军
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388转
80618
传真:/
客服电话:95017
网址:
55
北京百度百盈基金销售有限公

注册地址:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲
9号
奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
客服电话:95055
网址:https://8.baidu.com/


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邮编:100085
56本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告


3.2登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
5999号基金大厦
32-42楼
法定代表人:张海波
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏


3.3出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
B座
3层
负责人:姜敏
电话:(0755) 36866820
传真:(0755) 36866661
经办律师:戴瑞冬、付强


3.4审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼
办公地址:上海市湖滨路
202号领展企业广场
2座普华永道中心
11楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳


§4基金名称

南方安福混合型证券投资基金


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§5基金的类型

混合型证券投资基金


§6基金的投资目标

本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票,通过灵活的
资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值。



§7基金的投资范围

本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经申博体育
证监会核准上市的股票),股指期货,权证,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支
持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中
小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合申博体育证监会的相关规定)。


本基金股票投资占基金资产的比例为
0-30%;债券等固定收益类金融工具投资占基金
资产的比例不低于
70%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本
基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。本基金管理人自
基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。



§8基金的投资策略


8.1投资策略
本基金通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值,实
际投资过程中,将“优化的
CPPI策略”作为大类资产配置的主要出发点,主要投资于债券
等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票。具体如下:


1、资产配置策略

本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略(优化
CPPI)。CPPI
策略是国际通行的一种投资组合保险策略,传统的
CPPI策略存在过于僵化被动、前期收益


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较多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题,本基金采用的优化的
CPPI
策略对传统的
CPPI策略进行了多种优化,尽量避免了这些问题,主要通过金融工程技术和
数量分析等工具,根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合中的比重,
以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值,以达到增强组合
收益的效果。该策略的具体实施主要有以下步骤:第一步,确定基金价值底线。根
据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量,即投资
组合的价值底线,计算投资组合现时净值超过价值底线的数额。第二步,确定风险资
产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产(如股票等),以
实现最低目标价值的增值。第三步,调整风险乘数及资产配置比例。本基金将根据市
场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系,定期计算风险乘数上限并对实际风险乘
数进行监控,一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限,则重复前两个步骤的操作,对风
险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。

2、债券投资策略

本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势,深入分析
国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济
运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并
作为债券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行
类属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评
估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性
风险。本基金的债券投资策略还包括以下几方面:

(1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。这部分投资包括中长期的国
债、金融债,企业债,以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组
合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各
种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收
益率。

(2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收
益品种的投资,提高整体组合收益率。

本基金投资中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,
并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营
波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。



3、股票投资策略


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本基金注重对股市趋势的研究,在股票投资限额内,精选优势行业和优势个股,控制
股票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则,以低风险性、
具备中期上涨潜力为主要标准,构建股票组合,同时兼顾股票的流动性。


根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业,以最
低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中,本基金注重宏观经济景气状
况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找增长空间较大、持
续性较强的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业,结合动态分析行业发展周期、与
上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。


在个股的选择上,首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到
低对股票池内的股票进行排名,累加三项排名得到综合排名,取综合排名靠前的股票构建
股票组合,进行组合投资。


本基金通过选择风险低的股票,保证组合的稳定性;通过选择具中期上涨潜力的股票,
保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动
性风险。



4、股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用
流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。



5、权证投资策略

本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转
债申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益。同时,本基金将在严格控制风
险的前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资。



6、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。


今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


8.2投资决策依据和决策程序
(1)决策依据
①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础;
③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出
投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。

(2)决策程序
①决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合
的资产配置比例等提出指导性意见。

②提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为
参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖
的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品
种提出投资建议。

③制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

④进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
出具风险监控报告。

⑤评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。

§9基金业绩比较基准

沪深
300指数收益率×15%+上证国债指数收益率×85%

本基金是以债券投资为主的混合型基金,以“沪深
300指数收益率×15%+上证国债指
数收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益
特征。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下,报申博体育证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大
会。



§10基金的风险收益特征

本基金为债券投资为主的混合型基金,属于中低风险、中低收益预期的基金品种,其
风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



§11基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
3月
31日(未经审计)。



1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1权益投资
14,326,792.25 20.18
其中:股票
14,326,792.25 20.18
2基金投资
--
3固定收益投资
35,853,200.00 50.51
其中:债券
35,853,200.00 50.51
资产支持证

--
4贵金属投资
--
5金融衍生品投资
--
6买入返售金融资产
17,000,000.00 23.95
其中:买断式回购
的买入返售金融资

--
7银行存款和结算备
3,100,866.99 4.37


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付金合计
8其他资产
699,456.00 0.99
9合计
70,980,315.24 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
160,380.00 0.23
C制造业
6,495,274.85 9.22
D电力、热力、燃气
及水生产和供应业
--
E建筑业
974,006.00 1.38
F批发和零售业
821,958.00 1.17
G交通运输、仓储和
邮政业
430,982.00 0.61
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和
信息技术服务业
--
J金融业
3,848,260.00 5.46
K房地产业
597,944.00 0.85
L租赁和商务服务业
611,450.40 0.87
M科学研究和技术服
务业
173,489.00 0.25
N水利、环境和公共
设施管理业
--
O居民服务、修理和
其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和博彩公司排名工作
--
R文化、体育和娱乐

213,048.00 0.30
S综合
--
合计
14,326,792.25 20.34

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601398工商银行
267,400 1,489,418.00 2.11
2 601009南京银行
161,500 1,277,465.00 1.81
3 000651格力电器
16,300 769,523.00 1.09
4 600068葛洲坝
90,100 654,126.00 0.93
5 600104上汽集团
24,700 643,929.00 0.91
6 002027分众传媒
97,520 611,450.40 0.87
7 600741华域汽车
29,900 609,362.00 0.87
8 601328交通银行
96,100 599,664.00 0.85
9 600519贵州茅台
618 527,765.82 0.75
10 000418小天鹅A
8,200 466,826.00 0.66

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
6,002,400.00 8.52
其中:政策性金融

6,002,400.00 8.52
4企业债券
24,976,000.00 35.46
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
20,800.00 0.03
8同业存单
4,854,000.00 6.89
9其他
--
10合计
35,853,200.00 50.91

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 180216 18国开
16 60,000 6,002,400.00 8.52
2 136510 16华电
01 50,000 4,996,500.00 7.09
2 136544 16联通
03 50,000 4,996,500.00 7.09


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


4 136682 G16三峡
1 50,000 4,996,000.00 7.09
5 127461 G16国网
1 50,000 4,994,500.00 7.09

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。



9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1本期国债期货投资政策
无。



10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。



10.3本期国债期货投资评价

南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


无。



11投资组合报告附注


11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除
19平安银行
CD048(证券代码
111911048)外其他
证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。


处罚日期:2018年
7月
26日处罚原因:未按照规定履行客户身份识别义务;未按照
规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告;处罚
结果:对平安银行合计罚款
140万元,相关责任人罚款
14万元。


对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。



11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。



11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
22,689.34
2应收证券清算款
268,279.64
3应收股利
-
4应收利息
408,487.02
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
699,456.00

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。



§12基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


阶段
净值收益


净值收益
率标准差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
率标准差

①-③②-④
2018.01.0
1—
2018.12.3
1
-1.13% 0.26% 0.56% 0.20% -1.69% 0.06%
2019.01.0
1—
2019.03.3
1
5.54% 0.31% 5.06% 0.23% 0.48% 0.08%
自基金合
同生效起
至今
4.76% 0.26% 5.81% 0.20% -1.05% 0.06%

§13基金的费用概览


13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;



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3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金相关账户的开户及维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人


发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假休日等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第
3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


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3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及申博体育证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于
1.2%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示

申购金额(M)申购费率
M<100万
1.2%
100万
≤M<
500万
0.8%
500万
≤M<
1000万
0.4%
M≥1000万每笔
1000元

投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。


申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。



2、本基金赎回费率最高不超过
1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示(其中
1年指
365天):

申请份额持有时间(N)赎回费率
N<7日
1.50
7日
≤N<
30日
0.75
30日
≤N<
6个月
0.50
6个月
≤N<
1年
0.30N≥1年
0.00

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于
30日的基金份额所
收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于
30日(含
30日)但少于
3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用
75%归入基金财产;对于持有期长于
3个月
(含
3个月)但小于
6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用
50%归入基金财产;对
于持有期长于
6个月(含
6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用
25%归入基金财
产。



3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确


南方安福混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。



5、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。



§14对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。



2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

进行了更新。



3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。



4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新。



5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。



6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。



7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。



8、对部分其他表述进行了更新。


南方基金管理股份有限公司
2019年
6月
6日


  中财网

责任编辑:申博体育
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