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申博体育报道[发行]安信基金管理有限责任公司:安信价值精选:安信价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)_申博体育官网资讯

来源:互联网 作者:申博体育 人气: 发布时间:2019-06-10
摘要:[发行]安信基金管理有限责任公司:安信价值精选:安信价值精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

 
安信价值精选股票证券投资基金
更新招募说明书摘要

(2019年第1号)

基金管理人:安信基金管理有限责任公司

基金托管人:申博体育建设银行股份有限公司

本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019年 4月 21日

重要提示

安信价值精选股票型证券投资基金的募集申请于2014年1月21日经申博体育证监会证监许
可[2014]114号文注册。本基金基金合同于 2014年 4月 21日正式生效。2015年 7月 20日,
本基金以现场方式召开了份额持有人大会,表决通过了《关于安信价值精选股票型证券投资
基金修改投资组合比例的议案》,将本基金“股票投资占基金资产的比例”修改为 80%-95%。


本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经申博体育证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。


本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。


本招募说明书经申博体育证监会注册,但申博体育证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019年 4月 21日,有关财务数据和净值表现

1


截止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。


一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界商务中心 36层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011年 12月 6日
批准设立机关:申博体育证券监督管理委员会
批准设立文号:申博体育证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式:有限责任公司
注册资本:50,625万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:陈静满
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:

股东名称持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%

(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份

公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公

2


司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。


任珠峰先生,董事,经济学博士。历任申博体育五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,足球即时比分金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理、五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理等职务。

现任申博体育五矿集团有限公司副总经理、党组成员,申博体育五矿股份有限公司董事、副总经理,
五矿资本股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,
五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,申博体育外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人
寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。


王晓东先生,董事,经济学硕士。历任申博体育五金矿产进出口总公司财务部科员,银河棋牌五
金矿产株式会社财务部科员,申博体育外贸金融租赁有限公司副总经理,申博体育五矿集团公司财务
总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副
总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货
限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商
业银行股份有限公司董事。


代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第
一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、中信建投证券股份有限公司投资银行部副总
裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司
董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、
Qutoutiao Inc.董事、深圳市帕拉
丁股权投资有限公司业务总裁。


郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份
有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。


庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
外汇管理局副处长、处长、副司长,申博体育外汇交易中心副总裁、总裁,申博体育人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,申博体育再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、

3


国家开发银行股份有限公司董事。


魏华林先生,独立董事,1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险
经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,申博体育原保监会咨询
委员会委员、申博体育金融学会常务理事暨学术委员会委员、申博体育保险学会副会长、湖北省政府
文史研究馆馆员。


尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信
(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职
律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技
股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。



2、基金管理人监事会成员

刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投
资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金
融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本
股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有
限公司监事会主席,申博体育外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信
托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。


余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划
财务部总经理。


陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州
分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。


廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银
万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程
师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股
份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛
财富管理(深圳)有限公司监事。


王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人

4


员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部
监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司
总经理助理兼监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。


张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部总经理助理、交易主管。



3、基金管理人高级管理人员

王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。


刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。


陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。


孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。


李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理。


乔江晖女士,督察长,文学学士。历任世界足球国家队排名人民公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。



4、本基金基金经理

陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师
(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资

5


产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资
部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

2014

4月
21日至今,任安信价值精选股票型证券投资基金的基金经理;2016年
3月
14日至
今,任安信消费医药主题股票型证券投资基金基金经理;
2016年
3月
14日至
2017年
5月
4
日,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;
2016年
9月
29日至今,任安
信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年
3月
16日至今,任安信申博体育制

2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年
3月
29日至
2019年
1月
2日,任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。



5、基金投资决策委员会成员

主任委员:

陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。


委员:

刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。


孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。


钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公
司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经
理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。


陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。简历同上。


龙川先生,统计学博士。历任
Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、
国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、东方证券资产管理有限公司量化投
资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。


占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有
限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理,
安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司
FOF投资部总
经理。


杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾世界足球国家队排名开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台

6


湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。


张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。


陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限
公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限
责任公司研究部总经理。



6、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人


1、基本情况

名称:申博体育建设银行股份有限公司(简称:申博体育建设银行)

住所:北京市西城区金融大街
25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年
09月
17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:申博体育证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)6759 5096

申博体育建设银行成立于
1954年
10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于
2005年
10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939),于
2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。



2018年
6月末,本集团资产总额
228,051.82亿元,较上年末增加
6,807.99亿元,增幅

7


3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿
元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元,增幅 6.08%。

2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017年申博体育最佳银行”,美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》 “2017年申博体育最佳数字银行”、“2017年申博体育
最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及申博体育银行业协会“年度最具社
会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在足球即时比分《银行家》“2017全球银行 1000强”中
列第 2位;在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。


申博体育建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境
托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托
管运营中心上海分中心,共有员工 315余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。


2、主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在申博体育建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于申博体育建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于申博体育建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于申博体育建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。


原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于申博体育建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。


3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,申博体育建设银行一直秉持“以客户

8


为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,申博体育
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2018年二季度末,申博体育建设
银行已托管
857只证券投资基金。申博体育建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。申博体育建设银行先后
9次获得《全球托管人》“申博体育最佳托管银行”、4次
获得《财资》“申博体育最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,
并在
2016年被《环球金融》评为申博体育市场唯一一家“最佳托管银行”、在
2017年荣获《亚
洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。


三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路
6009号新世界商务中心
36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路
6009号新世界商务中心
36层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:江程
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:
2、代销机构

(1)申博体育建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网站:
(2)申博体育工商银行股份有限公司
9


住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
网站:

(3)申博体育银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566/40066-95566
网站:
(4)申博体育农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网站:
(5)民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区西单教育街三号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网站:
(6)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路
66号
法定代表人:季颖
客户服务电话:0512-96065
网站:
(7)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-3
网站:
10


(8)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网站:
(9)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街
9号
法定代表人:李庆萍
客户服务电话:95558
网站:
(10)江苏银行股份有限公司
住所:江苏省南京市秦淮区世界足球国家队排名路
26号
法定代表人:夏平
客户服务电话:95319
网站:
(11)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路
154号中山大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网站:
(12)珠海华润银行股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大九州大道东
1346号珠海华润银行大厦
法定代表人:刘晓勇
客户服务电话:96588
网站:
(13)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
34层、28层
A02单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:400-800-1001
11


网站:

(14)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网站:
(15)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38-45层
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网站:
(16)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路
98号
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553
网站:
(17)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区马场路
26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575
网站:
(18)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
A层
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95558
网站: citics.com
(19)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼第
20层
法定代表人:姜晓林
12


客户服务电话:96577
网站:


(20)东海证券股份有限公司
住所:上海浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
5楼
法定代表人:赵俊
客户服务电话:4008-888-588
网站:
(21)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523或
4008895523
网站:
(22)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7、8层
法定代表人:林炳城
客户服务电话:95329
网站:
(23)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门内大街
188号鸿安国际大厦
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:
(24)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14

法定代表人:张皓
客户服务电话:400-9908-826
网站:

(25)申博体育国际金融股份有限公司
13


住所:申博体育北京建国门外大街
1号国贸写字楼
2座
28层
法定代表人:丁学东
客户服务电话:400-910-1166
网站:

(26)申博体育中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
4、18层至
21层
法定代表人:高涛
客户服务电话:95532/4006-008-008
网站:
(27)东海期货有限责任公司
住所:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
8楼
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:
(28)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网站:


(29)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
B座
12、15层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:4008888993
网站:
(30)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街
198号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584/4008-888-818
网站:
14


(31)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网站:
(32)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网站:
(33)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网站:
(34)申博体育银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:4008-888-8888
网站:
(35)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区南京西路
399号明天广场
22楼
法定代表人:陈灿辉
客户服务电话:400-820-5999
网站:
(36)五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公楼
47层
法定代表人:赵立功
客户服务电话:40018-40028
15


网站:

(37)中大期货有限公司
住所:浙江省杭州市中山北路
310号
3层、11层西、12层东,18层
法定代表人:周学韬
客户服务电话:400-8810-999或者 0571-85801071
网站:
(38)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市人民南路二段
18号川信大厦
10楼
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:4008-366-366
网站:
(39)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
客户服务电话:95597
网站:
(40)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心
61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务电话:95511-8
网站:stock.pingan.com
(41)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358 号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网站:
(42)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42层
法定代表人:姜昧军
16


客户服务电话:4008323000
网站:

(43)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
37楼
法定代表人:余磊
客户服务电话: 95391/4008005000
网站:
(44)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人:胡伏云
客户服务电话: 95396
网站:
(45)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
客户服务电话:95525
网站:
(46)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14楼、16楼、17楼
法定代表人:丁益
客户服务电话:4006666888
网站:
(47)德邦证券股份有限公司
住所:上海市福山路
500号城建国际中心
26楼
法定代表人:武晓春
客户服务电话:400-8888-128
网站:
(48)中泰证券股份有限公司
住所:上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
18层
17


法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
网站:

(49)开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚
客户服务电话:95325
网站:
(50)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客户服务电话:95357
网站:
(51)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:祖国明
客户服务电话:4000-766-123
网站:
(52)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
10楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网站:
(53)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网站:
(54)和讯信息科技有限公司
18


住所:上海市浦东新区东方路
18号保利大厦
E座
18层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网站:licaike.hexun.com

(55)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路
66号建威大厦
1208-1209室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网站:
(56)泰信财富基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路甲
92号世茂大厦
C座
12层
法定代表人:张虎
客户服务电话:400-004-8821
网站:
(57)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区五常街道同顺路
18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网站:
(58)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
9楼
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网站:
(59)北京加和基金销售有限公司
住所:北京市西城区金融大街
11号
703室
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
网站:
19


(60)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京海淀区丹棱街
6号
1幢
9层
1008室
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网站:
(61)深圳前海微众银行股份有限公司
住所:深圳市南山区田厦金牛广场
A座
36楼,37楼
法定代表人:顾敏
客户服务电话:400-999-8800
网站:
(62)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
15楼
法定代表人:王之光
客户服务电话:4008219031
网站:
(63)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
网站:
(64)珠海盈米基金销售有限公司
住所:广州市珠海市琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
1201-1203室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网站:
(65)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街甲
6号万通中心
D座
21层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
20


网站:

(66)北京中天嘉华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区京顺路
5号曙光大厦
C座一层
法定代表人:洪少猛
客户服务电话:4006509972
网站:
(67)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:蒋雪琦
客户服务电话:400-068-0058
网站:
(68)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街
11号
E世界财富中心
A座
11层
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
网站:
(69)大泰金石基金销售有限公司
住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心银河棋牌五项馆 2105室
法定代表人:姚杨
客户服务电话:400-928-2266
网站:
(70)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:董云巍
客户服务电话:400-088-8080
网站:
(71)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 17层
法定代表人:江卉
21


客户服务电话:400 098 8511
网站:fund.jd.com


(72)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研

5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客户服务电话:010-62675369
网站:

(73)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
网站:
(74)上海万得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人:王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网站:
(75)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市杨浦区秦皇岛路
32号
c栋
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:
(76)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路
17-19号环亚大厦
B座
601室
法定代表人:陶捷
客户服务电话:400-027-9899
网站:
(77)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
22


住所:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
7层
法定代表人:马勇
客户服务电话:400-116-1188
网站:8.jrj.com.cn

(78)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网站:
(79)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路
6号物资控股大厦
8楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-678-8887
网站:
(80)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网站:
(81)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路
1号院奥北科技园国泰大厦
9层
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网站:
(82)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C 座 17层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-061-8518
网站: https://danjuanapp.com/
23


(83)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路
100号
17层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网站:https://www.cmiwm.com/
(84)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区金沪路
55号通华科技大厦
7楼
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:400-101-9301
网站:https://www.tonghuafund.com
(85)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路
18号院朝来高科技产业园
18号楼
法定代表人:张旭
客户服务电话: 400-810-5919
网站:
(86)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 16层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话: 400-817-5666
网站:
(87)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市场
313 栋
E-403
法定代表人:李春瑜
客户服务电话: 400-680-3928
网站:
(88)嘉实财富管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 91号金地中心
A座
6层
法定代表人:赵学军
客户服务电话: 4400-021-8850
24


网站:

(89)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828
网站:
(90)上海挖财基金销售有限公司
住所:申博体育(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人:冷飞
客户服务电话: 021-50810673
网站:
(91)天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所:天津市和平区南京路
181号世纪都会
1606-1607
法定代表人:王正宇
客户服务电话:4007-066-880
网站:
(92)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务电话: 400-684-0500
网站:
(93)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10号
法定代表人:于龙
客户服务电话:4006-802-123
网站:
(94)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街
19号
A座
1505室
法定代表人:张冠宇
25


客户服务电话:400-819-9868
网站:

(95)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市浦东新区张杨路
707号生命人寿大厦
32楼
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网站:
(96)上海联泰基金销售有限公司
住所:上海市长宁区福泉北路
518号
8号楼
3层
法定代表人:尹彬彬
客户服务电话:400-118-1188
网站:
(97)腾安基金销售(深圳)有限公司
住所:深圳市南山区海天二路
33号腾讯滨海大厦
15楼
法定代表人:刘明军
客户服务电话:95017(拨通后转
1转
8)
网站:
(98)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4006-433-389
网站:(二)基金份额登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路
6009号新世界商务中心
36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路
6009号新世界商务中心
36层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
26


联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人:毛鞍宁
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:昌华、高鹤
联系人:李妍明

四、基金名称
安信价值精选股票型证券投资基金

五、基金运作方式
契约型开放式

六、基金类型
股票型

27


七、投资目标

在深入的基本面研究的基础上,精选股价相对于内在价值明显低估的股票进行投资,注
重安全边际,为基金份额持有人实现长期稳定的回报。


八、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经申博体育证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或申博体育证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合申博体育证监会相
关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。


本基金股票投资占基金资产的比例为
80%-95%,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


九、投资策略


1、资产配置策略

本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主,重点关注包括
GDP增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标,同时结合定量分析的方
法,对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。



2、股票投资策略

本基金所称的价值型股票,即在深入的基本面研究的基础上,股价相对于内在价值明显
低估的股票;它可以是由于经济周期原因或市场情绪原因造成的低估值股票,也可以是壁垒
明确、具有持续盈利增长前景、具有吸引人的合理价格的股票。本基金的股票投资将在行业
研究的基础上,通过自上而下和自下而上相结合的方法,精选内在价值被低估的股票构建投
资组合。


(1)行业选择策略
根据申博体育经济增长的阶段和周期特征,结合国家产业政策和区域发展政策,分析各行业
28


的景气度和发展前景、行业竞争结构和行业盈利模式等,评估各行业的相对估值水平和投资
价值。重点关注行业的生命周期阶段和增长空间、行业波动特点和影响要素、行业内外部环
境和产业链上下游关系等等。


(2)股票精选策略
本基金的股票资产主要投资于价值型股票,坚持深入的基本面分析和坚持安全边际是本
基金精选股票的两条基本原则。本基金采用定性分析和定量分析相结合的方法,综合公开信
息(包括财务数据)、第三方研究报告和研究员实地调研的结果,对目标上市公司的经营管
理与投资价值进行深入研究,并根据定量财务分析和盈利预测挖掘价值被低估的上市公司作
为重点投资对象。



1)基本面分析
本基金在对上市公司进行基本面分析时,重点关注上市公司的股权治理结构、企业战略
眼光与管理水平、企业在行业中的地位及资源禀赋等重要特征。此外,通过定性地分析企业
核心业务的竞争力、稳定性、发展前景,以及定量地分析企业的盈利能力、运营能力、杠杆
水平和成长能力,进一步完善对上市公司基本面的评价。



2)股票估值分析
在评价股票的估值水平时,重点关注各项价值类指标,同时兼顾上市公司盈利的波动性
和成长性。评估上市公司估值水平将结合绝对估值方法和相对估值方法。

绝对估值方法。通过对上市公司历史财务数据的分析和对未来经营情况的预测,利用合
理的估值模型(主要使用
DDM模型、DCF模型等)估计上市公司股票的内在价值,并与其市
价进行比较。对估值的偏离度做进一步的成因分析,并估计估值回归的可能性。


相对估值方法。相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置。在评估中
综合使用市盈率(
P/E)、市净率
(P/B)、市销率(
P/S)、市现率等指标分析股票在其行业
内所处的估值水平,并与其历史估值水平进行比较,以评估股票的估值状态。


(3)股票组合的构建与调整
在行业配置策略的基础上,使用上述公司价值评估的定性分析方法和定量分析方法,在
结合考虑绝对估值水平和相对估值水平的基础上,对股票的投资价值进行综合考虑,确定投
资标的。


此外,本基金将保持高度的风险意识,对所投资的公司进行密切的跟踪研究,把握股票
估值水平的变化趋势,通过压力测试、情景分析等技术对投资组合进行动态风险评估。同时,

29


不断发掘其他价值被低估的股票,对投资组合进行调整。



3、债券投资策略

本基金的债券投资在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上,分析基础利率的
走势,研究利率期限结构和中长期收益率走势。在此基础上利用利率策略、久期策略、信用
策略、回购策略等主动投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡带来的投
资机会,实现组合增值。本基金的债券投资以企业债、公司债和可转债为主,并根据流动性
管理的需要配置国债和货币市场工具。



4、权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下,采用权证估值量化模型评估权证的内在定价,在此
基础上谨慎进行权证投资。本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在形成的风险对冲机
会,在充分论证和模型分析的基础上谨慎构建套利投资组合,获取相对稳定的投资收益。


十、业绩比较基准

沪深
300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

沪深
300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的
申博体育
A股市场指数,其成份股票为申博体育
A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主
流股票,能够反映
A股市场总体价格走势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编
制的具有代表性的债券市场指数。基于本基金资产配置比例以及沪深
300指数、中债总指数
的特征,选用该业绩比较基准能够反应本基金的风险收益特征。


如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报申博体育证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。


十一、风险收益特征

本基金为股票型基金,其预期收益水平和预期风险水平高于债券型基金、混合型基金和
货币型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。


十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

30


遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,来源于《安信价值精选股票型证券投
资基金 2019年第 1季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 4,023,477,989.48 92.02
其中:股票 4,023,477,989.48 92.02
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中:债券 --
资产支持证券 --
4 贵金属投资 --
5 金融衍生品投资 --
6 买入返售金融资产 --
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
--
7
银行存款和结算备付
金合计
331,319,664.12 7.58
8其他资产 17,423,042.76 0.40
9合计 4,372,220,696.36 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 --
C 制造业 1,902,392,547.96 43.77

31


D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
2,999,595.00 0.07
E 建筑业
103,246,586.54 2.38
F 批发和零售业
27,839,474.88 0.64
G
交通运输、仓储和邮政

--
H 住宿和餐饮业
--
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
32,902.94 -
J 金融业
1,177,556,222.78 27.09
K 房地产业
747,537,698.79 17.20
L 租赁和商务服务业
--
M
科学研究和技术服务

--
N 水利、环境和公共设施
管理业
--
O 居民服务、修理和其他
服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和澳门永利工作
--
R 文化、体育和娱乐业
61,872,960.59 1.42
S 综合
--
合计
4,023,477,989.48 92.57

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600048保利地产
29,034,777 413,455,224.48 9.51

32


2 601288农业银行
103,827,60
0
387,276,948.00 8.91
3 000651格力电器
7,434,715 350,992,895.15 8.08
4 002508老板电器
9,426,175 303,522,835.00 6.98
5 600036招商银行
7,585,740 257,308,300.80 5.92
6 600325华发股份
23,124,402 214,594,450.56 4.94
7 603589口子窖
3,909,509 212,638,194.51 4.89
8 601818光大银行
45,576,457 186,863,473.70 4.30
9 600612老凤祥
2,932,255 130,192,122.00 3.00
10 601166兴业银行
7,115,664 129,291,614.88 2.97

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策
33


本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与国债期货交易。


(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。

(3)本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与国债期货交易。



11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体除农业银行(股票代码:
601288)、招商银行
(股票代码:600036)、兴业银行(股票代码:
601166),本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

申博体育农业银行股份有限公司多个分行于
2018年
5月
15日因税收问题被处罚款。


招商银行股份有限公司于
2018年
7月
9日收到深圳保监局行政处罚决定书(深保监罚
〔2018〕23号),因电话销售欺骗投保人,被罚款
30万元。


招商银行股份有限公司于
2018年
5月
4日收到申博体育银监会行政处罚决定书(银监罚决
字〔2018〕1号),因内控管理严重违反审慎经营规则等行为,被罚款
6570万元,没收违法
所得
3.024万元,罚没合计
6573.024万元。


兴业银行股份有限公司于
2018年
4月
19日收到申博体育银保监会行政处罚决定书(银保监
银罚决字〔
2018〕1号),因重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告,内控管
理严重违反审慎经营规则,非真实转让信贷资产,个人理财资金违规投资等十二项违规行为,
被罚款
5870万元。


兴业银行股份有限公司于
2018年
4月
2日收到央行福田中心支行行政处罚决定书(福
银罚字〔
2018〕10号),因违反了《金融违法行为处罚办法》第二十二条第一款的规定,被
罚款
5万元。


兴业银行股份有限公司于
2018年
6月
25日收到鼓东市场监督管理所行政处罚决定书
(鼓市场监管罚字〔2018〕108号),因违反其他违法行为,被罚款
1.1万元。

兴业银行股份有限公司上海分行于
2018年
4月
16日收到上海银监局(沪银监罚决字
〔2018〕12号)行政处罚决定书,因对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查

34


严重不审慎,被责令整改,并罚款人民币
50万元。

兴业银行股份有限公司于
2018年
8月
21日因侵害消费者合法权益,监管终止条件严苛
被深圳市消委会约见谈话。

基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。


(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

(3)其他资产构成
序号名称金额(人民币元)
1 存出保证金
603,370.34
2 应收证券清算款
10,471,510.16
3 应收股利
-
4 应收利息
78,412.78
5 应收申购款
6,269,749.48
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8其他
-
9合计
17,423,042.76

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。


35


本基金合同生效日为 2014年 4月 21日,基金合同生效以来(截至 2019年 3月 31日)
的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示:

阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
2014.4.21-2014.12.31 31.00% 0.89% 46.59% 0.98% -15.59% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 48.40% 2.30% 6.67% 1.99% 41.73% 0.31%
2016.1.1-2016.12.31 8.49% 1.52% -9.11% 1.12% 17.60% 0.40%
2017.1.1-2017.12.31 38.60% 0.80% 16.15% 0.51% 22.45% 0.29%
2018.1.1-2018.12.31 -23.57% 1.32% -19.57% 1.07% -4.00% 0.25%
2019.1.1-2019.3.31 24.08%
1.36%
22.50%
1.24%
1.58%
0.12%

十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的固定管理费;
2、基金管理人的浮动管理费(在基金份额持有人赎回或转出基金份额时从赎回或转出

金额中扣减);
3、基金托管人的托管费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的固定管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。固定管理费的计算方

法如下:

36


H=E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金固定管理费
E为前一日的基金资产净值
基金固定管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金

管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自
动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


2、基金管理人的浮动管理费
本基金的浮动管理费根据每份基金份额在持有期间的年化收益率水平收取,浮动管理费
在基金份额持有人赎回/转出基金份额时收取。

浮动管理费率结构如下:

基金份额 i在持有期间的
年化收益率(Ri)
浮动管理费率(E)
Ri≤7.00% 0.00%
7.00%<Ri≤9.00% 0.5×(Ri -7.00%)
Ri>9.00% 1.00%

基金份额 i在持有期间的年化收益率的计算公式如下:
Nav
.
Nav
365


iT
i0

R
..
i
nav
T


i0 i


其中:NaviT为基金份额 i在赎回或转出工作日的基金份额累计净值;

Navi0为基金份额 i在认购或申购或转入工作日的基金份额累计净值;

navi0为基金份额 i在认购或申购或转入工作日的基金份额净值;

Ti为基金份额 i的持有天数。


基金份额在持有期间年化收益率的计算采用截尾的方法保留到小数点后 4位,即百分号
内小数点后 2位。


(1)计提基准日
基金份额持有人申请赎回或转出基金份额的工作日。

37


(2)计提方式
在基金份额持有人赎回或转出基金份额时,从赎回或转出金额中扣减浮动管理费。

(3)浮动管理费的计算
浮动管理费计算方法如下:
Hi
=nav
...ET365

i
ii


H


1=SkiiH..

其中:navi为基金份额 i在持有期间的基金份额净值的算数平均值;

Ei为基金份额 i的浮动管理费率,如果 Ri
.7.00%,则 Ei
=0.00%;如果

7.00%< Ri
.9.00% ,则Ei
...0.5 (Ri
7.00%) ;如果Ri
.9.00% ,则Ei
.1.00% 。

Ti为基金份额 i的持有天数;

Hi
为基金份额 i的浮动管理费;

Hk
为基金份额持有人k应支付的浮动管理费;

S为基金份额持有人k赎回或转出的基金份额总数。


浮动管理费的计算采用截尾的方法保留到小数点后 2位。


登记机构在对基金份额持有人的赎回 /转出申请予以确认后,基金托管人将赎回款项划
拨至本基金清算账户。注册登记系统根据基金份额在持有期间的年化收益率水平计算应计提
的浮动管理费金额,登记机构定期将浮动管理费支付给基金管理人,不需要经过基金托管人
复核。


例 4:假设本基金成立于 2014年 4月 15日,某投资者于 2014年 6月 25日申购本基金,
申购价格为 1.010元,基金份额累计净值为 1.010元,申购份额数为 10,000份;并于 2014
年 8月 28日赎回其持有的本基金基金份额 10,000份,赎回价格为 1.016元,基金份额累计
净值为 1.016元。2014年 6月 25日至 2014年 8月 28日期间,本基金未进行分红。该投资
者持有期间本基金基金份额净值的算数平均值为 1.013元,共计 64天。则该投资者赎回本
基金基金份额时应收取的浮动管理费计算如下:

持有期间的年化收益率=(1.016-1.010)÷1.010×365÷64=3.38%
浮动管理费率=0.00%
例 5:假设本基金成立于 2014年 4月 10日,某投资者于 2014年 6月 30日申购本基金,


38


申购价格为
1.021元,基金份额累计净值为
1.030元,申购份额数为
10,000份;并于
2015

4月
30日赎回其持有的本基金基金份额
10,000份,赎回价格为
1.062元,基金份额累计
净值为
1.101元。2014年
6月
30日至
2015年
4月
30日期间,本基金仅于
2014年
10月
10
日进行现金分红,每
10份基金份额分红
0.30元。该投资者持有期间本基金基金份额净值的
算数平均值为
1.050元,共计
304天。则该投资者赎回本基金基金份额时应收取的浮动管理
费计算如下:

持有期间的年化收益率=(1.101-1.030)÷1.021×365÷304=8.34%
浮动管理费率=0.50×(8.34%-7.00%)=0.67%
浮动管理费=1.050×0.67%×304÷365×10,000=58.59元

6:假设本基金成立于
2014年
4月
20日,某投资者于
2014年
6月
19日申购本基金,


申购价格为
1.015元,基金份额累计净值为
1.015元,申购份额数为
10,000份;并于
2014

10月
15日赎回其持有的本基金
10,000份,赎回价格为
1.065元,基金份额累计净值为


1.065元。2014年
6月
19日至
2014年
10月
15日期间,本基金未进行分红。该投资者持有
期间本基金基金份额净值的算数平均值为
1.045元,共计
118天。则该投资者赎回本基金基
金份额时应收取的浮动管理费计算如下:
持有期间的年化收益率=(1.065-1.015)÷1.015×365÷118=15.23%
浮动管理费率=1.00%
浮动管理费=1.045×1.00%×118÷365×10,000=33.78元


3、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:


H=E×0.25%÷当年天数


H为每日应计提的基金托管费


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


上述“一、基金费用的种类中第
4-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


39


十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《世界足球国家队排名人民证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:


1、对“重要提示”部分进行了更新。

2、“第三部分基金管理人”部分,更新基金管理人董事会成员、监事会成员、本基金

基金经理及基金投资决策委员会成员的信息,本基金基金经理未发生变更。

3、“第四部分基金托管人”部分进行了更新。

4、“第五部分相关服务机构”部分,更新直销机构与其他代销机构的信息。

5、“第九部分基金的投资”部分,更新了投资组合报告的内容。

6、对“第十部分基金的业绩”部分进行了更新。

7、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。


安信基金管理有限责任公司
2019年
6月
5日

40


  中财网

责任编辑:申博体育
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